Covid Compliance

• Miembro de la carrera Fiscal desde 1983 (obtuvo el número 1 de su promoción), ha estado destinado en la Fiscalía de Ciudad Real, en la del Tribunal Superior de Justicia de Madrid y en la Secretaría Técnica de la Fiscalía General del Estado. Desde 1999 ha  desempeñado sus funciones como fiscal en la Fiscalía del Tribunal Supremo (Sección de lo Penal) hasta abril de 2012 en que accedió a la Carrera Judicial por el turno de juristas ocupando plaza de Magistrado en la Sala Segunda del citado Tribunal.
• Doctor en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. Ha sido profesor de Derecho Penal Económico del Instituto de Empresa desde 1985 a 2012.
• Tiene numerosas publicaciones (libros y artículos) sobre temas procesales y penales. Director de la colección de estudios derecho procesal penal de la Editorial COMARES. Ha sido desde su aparición hasta abril de 2012 coordinador de la Revista de Derecho Penal de la editorial SEPIN. Integrante del Consejo Editorial de otras colecciones.
• Ha pronunciado numerosas conferencias e impartido cursos tanto en España como en ámbitos internacionales (conferencia inaugural en 2004 del Congreso del Ministerio Publico de Sao Paulo; seminarios en Cracovia y otros lugares de Polonia; cursos en Guatemala, Uruguay, y Honduras patrocinados por AECI, Banco Mundial, o Consejo General del Poder Judicial; ponente en Londres en 2011 -international medical device industry compliance conference-). Por designación tanto del Consejo General del Poder Judicial como de la Fiscalía General del Estado ha dirigido cursos dentro del plan de formación continuada de miembros de la Carrera Judicial y Fiscal.
• Designado por el Gobierno ha participado en la comisión de expertos formada para la elaboración de un Borrador de Código Procesal Penal que fue presentado en enero de 2013. Con tal motivo le ha sido concedida la Gran Cruz de San Raimundo de Peñafort.
• Académico correspondiente de la Real Academia de Legislación y Jurisprudencia.

Licenciada en Derecho por la Universidad Pontificia de Comillas (ICADE), especialidad en Derecho Empresarial, Bancario y Bursátil. Licenciada en Ciencias Actuariales y Financieras (CAF) por la misma Universidad. Posee el Diploma en Estudios Empresariales, Título Propio de ICADE. Executive Master en Gestión de Riesgos Financieros por Instituto de Estudios Bursátiles (BME) y Curso Superior en Dirección de Proyectos en EOI. Executive MBA en IE Bussines School. PECB  Certified ISO 31000 Lead Risk Manager . 

Su carrera profesional ha estado siempre vinculada al sector financiero, primero en auditoría y consultoría en entidades como Ernst & Young y Hewitt Associates. Durante los últimos 12 años ha trabajado en Gestión Global del Riesgo y Medición de Capital en entidades financieras internacionales como Banco Popular y BBVA. Actualmente es Directora de Proyectos en el sector bancario.

Su carrera profesional la ha compaginado, durante los últimos 10 años, con la docencia en escuelas de negocio como IEP, Ealde o Cerem.

Licenciado en Derecho por la Universidad Complutense de Madrid. 

En la actualidad es el Director del Departamento de Control Interno de la CNMC. Con anterioridad estuvo destinado en los Gabinetes del Ministro de Justicia (2012-2013) y del Subsecretario de Economía y Competitividad (2013-2015).

Cuerpo de Letrados del Tribunal Supremo. Letrado de la Sala Civil y de la Sala Especial del artículo 61 LOPJ (2004-2012).

Letrado de los Servicios Jurídicos del Ministerio de Defensa. Comandante Auditor del Cuerpo Jurídico Militar en excedencia (1995-2004)

Formada en la Escuela Técnica Superior de Ingenieros Industriales de Gijón, ha desempeñado la mayoría de su vida profesional en el ámbito de la calidad y la excelencia, como consultora, formadora y auditora de 1ª, 2ª y 3ª parte, sumando más de 200 auditorías en múltiples sectores. Auditor IRCA en el esquema ISO 9001 y evaluador autorizado para el modelo EFQM. Técnico experto en marcado CE según Directivas Europeas de Nuevo Enfoque.  Asesora especialista en el ámbito de medical devices.

En la actualidad compagina la Dirección del Área de Certificación de WCA con la labor de Responsable de Calidad y Cumplimiento Normativo en una empresa biotecnológica especializada en el desarrollo de medical devices.

Experto Técnico en Compliance en ENAC

Susana Sierra actualmente se desempeña como directora ejecutiva en BH Compliance, empresa de la que es co-fundadora y que hoy ocupa un lugar relevante entre las certificadoras en prevención de delitos del país. Tiene gran experiencia en la certificación de empresas en modelos de prevención de delitos, siendo una de las profesionales más destacadas del rubro al nivel nacional, con un reconocido aporte en la promoción de una cultura de hacer bien las cosas entre firmas del sector privado.

Desde mayo de 2016, Susana Sierra es integrante del directorio de Chile Transparente, el capítulo chileno de Transparencia Internacional, donde ocupa el cargo de tesorera. En el plano académico, es Directora y profesora del Diplomado Compliance y Buenas Prácticas Corporativas de la PUC; profesora part-time de Ingeniería Comercial de la PUC y de la Universidad de Los Andes en ramos de emprendimiento.

  su vez, posee una interesante experiencia en el ámbito del emprendimiento. Es directora y fundadora de la Fundación Independízate, organización de la sociedad civil cuyo objetivo es entregar soporte metodológico a emprendedores de distintos rubros.

 Internacionalización:

En 2014, participó en el Congreso de Perú, en la discusión de la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas; fue expositora en el congreso hemisférico de lavado de activos en Panamá; y participó como oradora en el seminario “Colombia en su proceso de transición”, donde expuso sobre la estrategia para combatir la corrupción post conflicto armado en ese país. En Panamá y Perú, además, presentó charlas en materia de transparencia ante las respectivas superintendencias de Bancos y Seguros. Durante 2017, ha participado en numerosos seminarios, charlas y encuentros sobre temas de compliance, buenas prácticas y gobiernos corporativos en Perú y España.

Publicaciones:

En 2017 lanzó el libro "Corrupción a la carta. Las malas prácticas sobre la mesa", que escribió en conjunto con la exsuperintendenta de Pensiones Tamara Agnic, respondiendo al llamado que realizó el mundo privado pidiendo los medios para prevenir la corrupción antes que lamentar en el futuro, permitiendo que las empresas y organizaciones que soñaron los emprendedores no se desvíen del verdadero propósito que tienen. Para desarrollar este libro, las autoras hicieron casi 40 entrevistas, entre ellas a destacados políticos, empresarios, periodistas, abogados y académicos tanto de Chile como de otros países, dentro de los testimonios más relevantes está el de la presidenta Michelle Bachelet, y los ex Mandatarios Sebastián Piñera, Ricardo Lagos y Eduardo Frei.

Susana también participó como autora del libro "Proceso penal y responsabilidad penal de personas jurídicas", de origen español. En el texto da a conocer la experiencia que ha vivido Chile sobre la aplicación de la ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas y que comenzó en 2011 con el caso Ceresita.

Premios:

En 2015 fue estacada por el Diario El Mercurio entre las 100 mujeres líderes y entre los 100 jóvenes líderes del país. El mismo año la profesional fue una de las ganadoras del premio “Joven Emprendedora 2015” otorgado  por Mujeres Empresarias, gracias a su trabajo en la difusión e instauración de modelos de buenas prácticas en las empresas. Tambiénes directora de Link (Incubadora de negocios de Mujeres Empresarias), y Directora del Club de Emprendimiento MBA UC.

En octubre de 2017, Susana Sierra recibió el premio Jóvenes Influyentes que imparte el Diario Financiero, que busca reconocer y distinguir a los talentos de hasta 35 años, que se hayan destacado en el rubro donde se desarrollan y cuyos logros y trayectoria sean un ejemplo para las nuevas generaciones.

En marzo de 2018, Sierra ganó el Women in Compliance Awards en la categoría Lifetime Achievement Award for Service to the Compliance Industry, siendo la primera latina en la historia en ganar este premio. Este reconocimiento es entregado por C5, grupo dedicado a la inteligencia empresarial integrado por The Canadian Institute, American Conference Institute y C5 Europa. Susana Sierra, superó a connotadas candidatas de Francia, Italia y Estados Unidos, países pioneros en materia de cumplimiento corporativo.

LINA ANLLO, Abogada, Diploma de HONOR, recibida en la  Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, UBA.

Ha realizado la Maestría en Derecho Penal en la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, UBA.

Ha realizado el Programa de Compliance para la Alta Dirección en el IAE Bussines School y en el IESE Business School University of Navarra.

Actualmente se encuentra realizando el MASTER en DERECHO – LLM – con Concentración en COMPLIANCE-,  en la Universidad Austral.

Ha realizado posgrados en la Universidad de Salamanca y Beijing.

Docente de Derecho Penal en varias Universidades, UBA, UMSA, UB.

Asociada a la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION y a cargo del Capitulo  Argentino de la WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA).

Es socia fundadora de la firma ANLLO ABOGADAS. 

Ha sido elegido #Mujer Líder de América por la OEA. Ha participado como speaker del Women Economic Forum en New Delhi 2018, donde ha sido premiada como “Mujer de Excelencia”.

Experienced lawyer and corporate consulting executive, including financial crime compliance, anti-bribery and corruption, data analytics, independent monitorships, and corporate investigations. Provide clients with the benefit of my long experience as a federal and state prosecutor and ethics official, as well as the vast experience of Exiger in banking compliance, fintech, forensic accounting, and artificial intelligence-driven solutions for banks, large corporates, governments, private equity firms, and hedge funds. I also serve part-time as Exiger's General Counsel.

Habiendo cursado Ciencias Empresariales en la UCM, Master en Comercio Exterior y Negociación Internacional por IMAFE, así como, asistido a diversos programas y cursos de Compliance.  Actualmente se orienta en el desarrollo y gestión de proyectos de Cumplimiento en grandes Corporaciones. Consolidando y asesorando en procesos relativos a KYC, AML, identificación de la titularidad real.

Teresa Minguez es Director Legal y Compliance de Porsche Ibérica, S.A., donde asume la responsabilidad general de todos los asuntos legales y de Compliance relacionados con los negocios de las entidades de Porsche en España y Portugal. Recientemente, ha asumido igualmente las funciones de Data Protection Officer de las entidades del grupo en Iberia. Es representante de la ACC en España y miembro del Comité Jurídico de la Word Compliance Association.

Ha escrito numerosos artículos e impartido conferencias sobre temas jurídicos relacionados, principalmente, con los temas de Gobierno Corporativo, Compliance e Innovación en el área legal.

Anteriormente, fue Asociada Senior en el Departamento de Derecho Mercantil de CMS Albiñana & Suárez de Lezo, donde desarrolló su carrera durante más de 15 años y donde ganó junto a su equipo el "Innovative Lawyers Award" otorgado por Financial Times en 2009.

La Sra. Minguez se cualificó como Solicitor en Inglaterra y Gales en el año 2004 y obtuvo su Master en Asesoría Jurídicas de Empresas en el Instituto de Empresa (Madrid) en 1998.

La WORLD COMPLIANCE ASSOCIATION (WCA) es una Asociación Internacional sin ánimo de lucro formada por profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del “compliance”. La asociación tiene, entre sus objetivos, la promoción, reconocimiento y evaluación de las actividades de cumplimiento en las organizaciones (con independencia de su forma jurídica), así como el desarrollo de herramientas y procesos para una correcta protección frente a determinados delitos/infracciones cometidas por sus empleados, colaboradores o cualquier otra persona relacionada con ella.

La WCA es un organismo con vocación y participación internacional fundado, formado y abierto a la participación e implicación de profesionales y organizaciones interesadas en el mundo del COMPLIANCE que desean implicarse de forma desinteresada en la máxima promoción y difusión de una de los avances más importantes en materia de ética y buen gobierno corporativo de nuestro tiempo, el COMPLIANCE y las diferentes herramientas, así como su marco normativo internacional.